【前言】 

2024年7月，世界知识产权组织WIPO发布了《生成式人工智能专利态势报告》（以下简称：WIPO报告），报告分析了从2014年至2023年底的十年间，全球生成式人工智能（GenAI）相关专利情况，并给出了权威的结论。WIPO报告显示，在这10年间，全球GenAI相关专利申请有5.4万件，其中中国的专利申请量以3.8万件占据首位，远远超过美国、韩国、日本和印度等国。由于 GenAI 技术呈现井喷式发展，相应的专利申请量也呈现指数式上升，仅2023年公布的 GenAI 相关专利就超过了全部总数的1/4。相应地，GenAI技术淘汰速度也非常快，可以想见过去10年的专利技术，越是新的技术越是具有参考借鉴价值。

本文将沿袭WIPO报告的专利分析思路，聚焦ChatGPT发布后，即2023年1月以后公开的GenAI几个重要中国参与企业和研究机构，进行相关专利数据进行分析，为感兴趣的客户提供参考。

《WIPO报告》显示，在中国的企业中，中国腾讯、平安保险集团和百度在过去 10 年中申请了最多的 GenAI 专利家族。以下将按照《WIPO报告》里面GenAI专利申请量排名，简单介绍这些中国研发实体。

在专利增长方面，GANs专利在过去十年中增长最为强劲。然而，最近这一速度有所放缓。相比之下，扩散模型(DMs)和 LLMs 在过去三年中显示出更高的增长率，扩散模型的专利家族数量从2020年的18个增加到2023年的441个，LLMs的专利家族从2020年53个增加到了2023年881个。显然ChatGPT 等现代聊天机器人引发的 GenAI 热潮显然增加了人们对 DMs和LLMs大模型的研发投入。

腾讯的专利申请量排名第一。腾讯基于其 LLM 大模型“混元”（Tencent Hunyuan）推出了自己的 AI 聊天机器人，该机器人支持图像创建、文案和文本识别等应用。该公司使用“混元”为其旗舰产品。例如在微信里添加了 AI 功能，以改善用户体验。

平安保险的专利申请量排名第二。平安保险的 AI 计划专注于用于承保和风险评估的 GenAI 模型。

百度的专利申请量排名第三。百度是 GenAI 领域最早的参与者之一，最近发布了其最新的基于其文心大模型的 AI 聊天机器人 ERNIE4.0。百度还为 IT、交通或能源等行业开发了多个LLM大模型。

进入前 20 名的其他中国公司还包括阿里巴巴集团（第6）、字节跳动（第9）、步步高电子（第11）、网易（第12）、华为（第14）、中国移动（第17）和国家电网（第18）。

在排名前20名的研发团队中，还有非公司的中国科学院（第4）、清华大学（第15）和浙江大学（第16）等几家科研机构。

具体的GenAI相关专利公开量排名，见下图。

图：《WIPO报告》中 GenAI 相关专利申请人全球排行榜前20

中国企业对GenAI大模型的贡献：

本次文章中，我们研究了《WIPO报告》里面排名靠前的中国公司：腾讯、平安保险、百度、阿里巴巴、字节跳动、华为、中国电网。这几家公司都是行业龙头，并且具有很高知名度和社会影响力。

通过研究这几个排名靠前的国内知名公司在ChatGPT发布前后（即2023年前后）的相关专利公开量，并且根据GenAI各主要大模型加以梳理，形成以下柱状图，直观地展示了腾讯、平安保险、百度、阿里巴巴、字节跳动、华为、中国电网 等公司，于2023年前后在GAN，VAE，LLM，AE，DM 大模型上相关专利公开量。

注

1.2023年前是指：2014年1月1日-2022年12月31日；2023年后是指：2023年1月1日-2024年6月30日。我们将2024年6月30日作为专利统计的截断日，主要是因为有很多2024年下半年申请的专利尚未公开

2.各大模型具体的含义：

· 生成对抗网络 Generative adversarial networks (GAN)

· 变分自编码器 Variational autoencoders (VAE)

· 基于解码器的大型语言模型 decoder-based large language models (decoder-based LLM)

· 自回归模型 Autoregressive models（AM）

· 扩散模型 Diffusion models（DM）

各大模型的技术特点详见：

《生成式人工智能（GenAI+）最新专利技术发展态势系列之一——-GenAI+大模型》

从各大公司的 GAN、VAE、AM 大模型相关专利的申请情况来看：2023年后仅有中国电网在VAE大模型相关专利申请量上有显著增长，其他2023年后的专利申请量没有明显的爆发性上升；AM 大模型相关专利一直只有零星的申请量，比前文分析的国际知名公司还要少；至于GAN 相关专利，中国这几家公司的公开量仍然很高，但是就公开量而言放缓明显，可见中国各大公司在技术转向上紧跟技术发展前沿和国际同步。

以上情况和 GAN、VAE、AM 三个大模型在总体上受到 ChatGPT 发布的影响较小的结论是一致的。以下让我们来看一下受到 ChatGPT 发布的影响较大的 LLM 和 DM 的中国这几家大公司的专利申请情况。

相较于 GAN、VAE、AM 大模型，各大中国公司的 LLM 和 DM 大模型的则在2023年前后受到ChatGPT 的影响非常大。尤其是 LLM 大模型，腾讯、百度和阿里巴巴这几家国内互联网龙头企业在2023年后相关专利申请量成倍数增加；平安保险、华为和中国电网由于其主营业务并非是互联网相关业务，而是其他实体产业，这些大公司从事大模型的研发主要是配合其主营实体产业展开的，因此其LLM 和 DM 大模型相关专利申请量相对较低，是可以理解的；但是由于“字节跳动”作为有社会影响力的互联网多媒体企业，旗下拥有“抖音”、“TikTok”、“今日头条”等诸多知名产品，其相应大模型申请量如此少，是值得研究的一个现象。

中国大学/研究机构对GenAI大模型的贡献：

WIPO报告指出：在所研究的 GenAI 专利里面，除了以上一些行业内知名企业外，大学/研究机构也是智慧贡献的主要力量。《WIPO报告》中 GenAI 相关专利申请人全球排行榜前20里面，有17家是企业；仅有的3所大学，都是中国大学，他们是中国科学院（第4）、清华大学（第15）和浙江大学（第16）。

《WIPO报告》中还专门为全球大学的相关专利申请量做了排名，在所有这些大学/研究机构里面，中国的专利权人处于主导地位，排名前4的都是中国的大学/研究机构，具体排名见下图。

图：《WIPO报告》中 GenAI 相关专利申请人全球大学排行榜前20

中国科学院，600余件专利，位列第一；清华大学和浙江大学都有300余件专利分列2、3位；浙江工业大学 （Zhejiang University of Technology)贡献了近200件专利，位列第4；这几个中国的大学，他们处于第一梯队；美国、韩国、日本和瑞士的一些大学/研究机构，虽然也出现在大学排行榜前20里，但是排名靠后，且其相关专利申请量远低于前4名。因此本文仅研究这4所中国大学相关专利情况。

我们可以通过研究这几个大学的专利，得知其研发方向，以及未来企业可能涉及的应用领域。同时，我们研究大学的专利申请情况，还能为GenAI从业企业未来人才招聘，大学科研项目合作提供参考。各大学的具体专利申请量数据，见下图。

从以上数据统计图中得知：

中国科学院紧跟前沿技术，在五大模型上均有研发投入，且相关专利申请量居于中国大学之冠。究其原因，主要源于以下两个方面：

1. 其研究机构在中国各地布局，有多个研发团队基于当地不同实体产业的需要，进行有针对性的研究；

2. 相对于各大学主要是教学任务不同，中国科学院主要任务是课题研究，其业绩考核也是基于其研发成果进行的。

清华大学作为中国理工科的最高学府，现在在全国也有研究院的布局，和当地政府企业有深度合作。

浙江大学和浙江工业大学，特别值得一提。这两所大学都在杭州。众所周知，由于阿里巴巴在杭州长达20多年的成长，带动了浙江杭州地区互联网相关产业的蓬勃发展。从这两所大学申请的专利主题看，其专利实际应用性强，专利技术更容易商业化。

【结语】 

以上的专利统计，是基于专利标题、摘要以及权利要求等信息，进行的专利类型归类。但是，所有GenAI专利家族中有很大一部分不适合任何特定的大模型。许多GenAI专利的标题、摘要以及权利要求不包含特定的大模型关键字，而是专注于描述专利的应用，并且在专利说明书里面只对使用的GenAI过程进行了一般性描述。这使得我们很难将一些专利映射到五个核心GenAI模型，同时这5种不同的大模型在技术解决方案上也有一些重叠。因此以上的统计不免有些失真的情况，但是从总体上而言还是有说服力的。

至此，我们针对各大模型的统计分析到此结束了。今后我们将切换分析维度，对大语言模型训练/处理的数据类型，以及大语言模型的应用领域进行深度分析。敬请期待！